[新聞] 3名高層辭永豐金證疏失金管會指無法可罰 - K_hot板

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※ 本文轉寄自 ptt.cc 更新時間: 2017-06-22 18:21:13

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作者 NGgirl (Dream Girl)
標題 [新聞] 3名高層辭永豐金證疏失金管會指無法可罰
時間 Thu Jun 22 18:18:54 2017

3名高層辭永豐金證疏失金管會指無法可罰

永豐金控25日上午公告，包括永豐金控總經理(兼永豐銀行董事長)游國治等3名高層請辭
，以示為近期永豐金控一連串爭議案負責。外界好奇，金管會是否對永豐金控還會有其他
行政處分措施。金管會主祕邱淑貞說，永豐金相關爭議案，金管會將「彙整處理」，金管
會將針對永豐金控母公司對相關子公司內稽內控管理等執行缺失，儘快做出處理。

針對永豐金控3名高層主管請辭，金管會稍早已發布新聞稿表示「正面」看待。邱淑貞表
示，永豐金這個動作，應該是「公司有針對整體相關案件做一個檢討」。

但永豐金控仍有立委質疑的「產金未分離」，還有輝山乳業客戶踩雷及永豐金證（亞洲）
違規幫陸資客戶下單買大同股票等爭議案。但金管會證期局副局長張振山說，針對陸資下
單案，可能就永豐金證（亞洲）母公司、永豐金證券「沒善盡管理監理」之責，依證交法
違反內稽內控處理，但針對「外資（FINI）」問題，卻無法可罰。

張振山說，針對永豐金證（亞洲）違規幫陸資客戶下單，是「代理人」的問題，但依照兩
岸人民關係條例第93-1條相關規定，「現行沒法可罰永豐金證（亞洲）這個代理人」。他
說，已跟陸委會接洽，討論是否要修法，在法條修正前，的確無法可罰。

至於永豐金證（亞洲）有客戶踩到輝山乳業地雷，永豐金證(亞洲)有對單一客戶放款曝險
集中度過高問題，但張振山說，若在台灣，的確有針對融資融券有「設限」規定，但永豐
金證（亞洲）是永豐金證設在香港的子公司，依照香港法規，對客戶融資融券採「自律」
規範，也就是說，永豐金證（亞洲）「也沒有違反任何香港法令」，也無從罰起。

金管會原先曾對外表示，5月底前應會處分永豐金控，目前看來可能拖到6月才會處理。市
場則認為，金管會清楚表態，指永豐金證(亞洲)缺失無法可罰，可見永豐金3名高層主管
一口氣請辭後，已為近期一連串爭議案「成功止血」。

4.完整新聞連結 (或短網址):
https://udn.com/news/story/7239/2485354

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