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作者 標題 [新聞] 3名高層辭永豐金證疏失 金管會指無法可罰
時間 Wed Jun 7 01:13:29 2017
3名高層請辭後永豐金證疏失 金管會指無法可罰
永豐金控25日上午公告，包括永豐金控總經理(兼永豐銀行董事長)游國治等3名高層請辭
，以示為近期永豐金控一連串爭議案負責。外界好奇，金管會是否對永豐金控還會有其他
行政處分措施。金管會主祕邱淑貞說，永豐金相關爭議案，金管會將「彙整處理」，金管
會將針對永豐金控母公司對相關子公司內稽內控管理等執行缺失，儘快做出處理。
，以示為近期永豐金控一連串爭議案負責。外界好奇，金管會是否對永豐金控還會有其他
行政處分措施。金管會主祕邱淑貞說，永豐金相關爭議案，金管會將「彙整處理」，金管
會將針對永豐金控母公司對相關子公司內稽內控管理等執行缺失，儘快做出處理。
針對永豐金控3名高層主管請辭，金管會稍早已發布新聞稿表示「正面」看待。邱淑貞表
示，永豐金這個動作，應該是「公司有針對整體相關案件做一個檢討」。
但永豐金控仍有立委質疑的「產金未分離」，還有輝山乳業客戶踩雷及永豐金證（亞洲）
違規幫陸資客戶下單買大同股票等爭議案。但金管會證期局副局長張振山說，針對陸資下
單案，可能就永豐金證（亞洲）母公司、永豐金證券「沒善盡管理監理」之責，依證交法
違反內稽內控處理，但針對「外資（FINI）」問題，卻無法可罰。
違規幫陸資客戶下單買大同股票等爭議案。但金管會證期局副局長張振山說，針對陸資下
單案，可能就永豐金證（亞洲）母公司、永豐金證券「沒善盡管理監理」之責，依證交法
違反內稽內控處理，但針對「外資（FINI）」問題，卻無法可罰。
張振山說，針對永豐金證（亞洲）違規幫陸資客戶下單，是「代理人」的問題，但依照兩
岸人民關係條例第93-1條相關規定，「現行沒法可罰永豐金證（亞洲）這個代理人」。他
說，已跟陸委會接洽，討論是否要修法，在法條修正前，的確無法可罰。
岸人民關係條例第93-1條相關規定，「現行沒法可罰永豐金證（亞洲）這個代理人」。他
說，已跟陸委會接洽，討論是否要修法，在法條修正前，的確無法可罰。
至於永豐金證（亞洲）有客戶踩到輝山乳業地雷，永豐金證(亞洲)有對單一客戶放款曝險
集中度過高問題，但張振山說，若在台灣，的確有針對融資融券有「設限」規定，但永豐
金證（亞洲）是永豐金證設在香港的子公司，依照香港法規，對客戶融資融券採「自律」
規範，也就是說，永豐金證（亞洲）「也沒有違反任何香港法令」，也無從罰起。
集中度過高問題，但張振山說，若在台灣，的確有針對融資融券有「設限」規定，但永豐
金證（亞洲）是永豐金證設在香港的子公司，依照香港法規，對客戶融資融券採「自律」
規範，也就是說，永豐金證（亞洲）「也沒有違反任何香港法令」，也無從罰起。
金管會原先曾對外表示，5月底前應會處分永豐金控，目前看來可能拖到6月才會處理。市
場則認為，金管會清楚表態，指永豐金證(亞洲)缺失無法可罰，可見永豐金3名高層主管
一口氣請辭後，已為近期一連串爭議案「成功止血」。
場則認為，金管會清楚表態，指永豐金證(亞洲)缺失無法可罰，可見永豐金3名高層主管
一口氣請辭後，已為近期一連串爭議案「成功止血」。
4.完整新聞連結 (或短網址):
https://udn.com/news/story/7239/2485354
3名高層請辭後永豐金證疏失 金管會指無法可罰 | 金融要聞 | 產經 | 聯合新聞網
![[圖]]()
永豐金控25日上午公告，包括永豐金控總經理(兼永豐銀行董事長)游國治等3名高層請辭，以示為近期永豐金控一連串爭議案負責。... ...
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5.備註:
永豐金老闆何壽川沒事 永豐金證券董事長陳惟龍也沒事
只因金管會主秘邱淑貞 是陳惟龍以前的下屬
如果娶了英雄赤女邱淑貞 還能當臺灣期交所年薪600萬的官派董事長阿阿阿
邱淑貞1 http://imgur.com/Mq2AHsb
![[圖]](http://i.imgur.com/Mq2AHsb.jpg)
金管會主祕邱淑貞（左）表示， 金管會將彙整處理永豐金控相關爭議案。記者孫中英／攝影
![[圖]]()
![[圖]](http://i.imgur.com/XZN38ji.jpg)
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推 : 不ey1F 06/07 01:13
→ : XDDDDDDDDDDDDDDDDDDDDDDD2F 06/07 01:13
推 : 翻譯:查無不法 謝謝指教3F 06/07 01:14
→ : 無法可罰 但也不想做任何行政處置4F 06/07 01:14
推 : 好爽5F 06/07 01:14
推 : 咦，推文沒歪？6F 06/07 01:14
推 : 金融幫～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～7F 06/07 01:15
推 : 又無法啦 你看國泰中信這樣搞會怎樣8F 06/07 01:15
推 : 從業人員可以停牌呀 裝睡的人叫不醒9F 06/07 01:15
推 : 撈完放假囉10F 06/07 01:15
推 : 不意外 金融幫台灣亂源11F 06/07 01:16
推 : 都自己人，沒事兒沒事兒12F 06/07 01:17
推 : 超爽的~~~13F 06/07 01:18
推 : 我在香港迪士尼有遇到邱淑貞和她坐同艘船14F 06/07 01:19
推 : 沒事兒 廢物小英九和木栓還在睡15F 06/07 01:19
推 : 扯16F 06/07 01:24
→ : 總經理真的雖 高級勞工...還是勞工 出事還是你背鍋17F 06/07 01:24
推 : 收工啦 大家可以回家了18F 06/07 01:28
→ : 然後全民幫他們付罰款，金融幫手段通天19F 06/07 01:28
推 : 西裝筆挺的垃圾20F 06/07 01:37
推 : 原來是自己人啊21F 06/07 01:37
推 : 金融幫真誇張22F 06/07 01:38
噓 : 兆豐金，永豐都查無不法，精管會根本廢物組織23F 06/07 01:38
推 : 好爽喔24F 06/07 01:40
推 : 馬的，要金管會這個廢物單位幹嘛25F 06/07 01:44
推 : ........26F 06/07 01:54
推 : 可教化 負自行舉證責任xdd27F 06/07 01:54
→ : 怎麼兆豐金被罰幾十億都沒人要負責 ?28F 06/07 02:03
推 : 垃圾金管會29F 06/07 02:04
→ : 鬼島日常30F 06/07 02:07
推 : 高調 金管會主秘邱淑貞 是陳惟龍以前的下屬31F 06/07 02:14
推 : 有高人指點過啦32F 06/07 03:29
推 : 鬼島有鬼島的玩法33F 06/07 03:43
推 : 垃圾不分藍綠34F 06/07 03:56
噓 : 金融業爽錢多出事無罪責真濫35F 06/07 05:59
推 : 廢物36F 06/07 06:47
推 : 唉37F 06/07 06:53
推 : 永豐金這件案子真是個大笑話38F 06/07 07:21
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