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作者 標題 [新聞] 太離譜！凱羿-KY用印後才簽約 內控遭揪出
時間 Thu Nov 26 20:16:24 2020
1.原文連結：
https://news.cnyes.com/news/id/4545629?exp=a
2.原文內容：
太離譜！凱羿-KY用印後才簽約 內控遭揪出多項缺失
凱羿 - KY(2939-TW) 今 (26) 日發布重訊，坦言公司內部有多項內控缺失，包括沒有對
供應商評鑑、沒有對採購對象資料審核、沒有取得內外部憑證即付款，甚至用印後才進行
合約書面程序等離譜情事，儘管凱羿強調，對這些缺失已深切檢討，然而，被問及董事長
蔡謀燦近幾個月陸續進行鉅額交易轉讓等情事，公司未明確回答，整起事件聲稱「遭受詐
騙事件」，仍令市場議論。
供應商評鑑、沒有對採購對象資料審核、沒有取得內外部憑證即付款，甚至用印後才進行
合約書面程序等離譜情事，儘管凱羿強調，對這些缺失已深切檢討，然而，被問及董事長
蔡謀燦近幾個月陸續進行鉅額交易轉讓等情事，公司未明確回答，整起事件聲稱「遭受詐
騙事件」，仍令市場議論。
凱羿日前傳出恐遭刻意詐欺，且還要認或有負債 10 億元，造成股價連日重挫，然而，原
因是來自簽下數筆金額在 5 億歐元上下的輕質循環油銷售合約，與其過往以廚用、生活
日用品等業務完全不同，且凱羿股本僅 4.57 億元，簽下鉅額合約又稱遭受詐騙，令市場
相當不解。
因是來自簽下數筆金額在 5 億歐元上下的輕質循環油銷售合約，與其過往以廚用、生活
日用品等業務完全不同，且凱羿股本僅 4.57 億元，簽下鉅額合約又稱遭受詐騙，令市場
相當不解。
凱羿今日依主管機關要求，基於資訊公開原則，針對醫療手套採購預付款項、輕質循環油
採購銷售交易內部控制制度遵循做說明。
此次重訊中，凱羿坦言內部沒有依據內控的供應商管理作業，對供應商進行評鑑，而輕質
循環油採購合約簽定和購油協議，皆未依請採購作業對採購對象資料審核，即由權責主管
進行合約簽定。
循環油採購合約簽定和購油協議，皆未依請採購作業對採購對象資料審核，即由權責主管
進行合約簽定。
付款作業方面，凱羿表示，權責主管未依付款規定審核相關憑證，在沒有取得採購作業程
序的內外部憑證前，即支付購油相關費用 237.7 萬元 (約 6.8 萬歐元) 給天誠貿易集團
有限公司。
序的內外部憑證前，即支付購油相關費用 237.7 萬元 (約 6.8 萬歐元) 給天誠貿易集團
有限公司。
此外，在銷售和收款循環上，僅附有簽定合約和營業執照，並未辦理建立客戶基本資料、
授信額度申請表等作業。
至於印鑑使用管理辦法和用印流程中，醫療手套和輕質循環油兩個採購案審查過程也未同
步進行用印流程， 而是審查用印後才進行合約書面程序，造成合約簽約用印日早於審查
日期的離譜狀況。
步進行用印流程， 而是審查用印後才進行合約書面程序，造成合約簽約用印日早於審查
日期的離譜狀況。
凱羿也坦言，內部並未依照銷售及收款計畫進行風險評估，以及未對可能風險提出應變方
案，
凱羿強調，對這些缺失深刻檢討，將依據審計委員會要求提高核決層級，並設立治理主管
、內控遵循列入個人和部門績效考核、曝險金額將設限等。
然而，整起事件不僅凱羿內控狀況缺失離譜，凱羿董事長蔡謀燦於今年 5 月 29 日、6
月 23 日和 9 月 25 日陸續透過謀燦控股進行鉅額轉讓交易，分別為 6800 張、1500 張
和 1500 張，5-6 月間股價還有 130 元左右水準，被問及是否有內線交易問題，凱羿回
應不方便回答，內線交易是依主管機關認定。
和 1500 張，5-6 月間股價還有 130 元左右水準，被問及是否有內線交易問題，凱羿回
應不方便回答，內線交易是依主管機關認定。
而遭外界質疑凱羿這些輕質循環油合約的簽約對象，甚至早被中國認定為申報不實公司，
凱羿對此回應，是按照內控去簽決。
凱羿直言，確實因疫情關係有經營上的壓力，但內控並未不能防範風險發生，純粹是遵循
度上有缺失，會計師並未出具保留意見，也認可此次事件是遭詐騙案。
法人再次提醒投資人，凱羿前三季累計虧損 5646 萬元，每股虧損 1.22 元，且近期凱羿
1 名獨立董事已辭任，再加上凱羿未能詳細說明日前董事長的鉅額交易，仍須觀察後續
整起事件發展，並留意風險。
1 名獨立董事已辭任，再加上凱羿未能詳細說明日前董事長的鉅額交易，仍須觀察後續
整起事件發展，並留意風險。
3.心得/評論：
再轉這新聞時剛好看到
證交所：凱羿-KY自11月30日打入全額交割
https://money.udn.com/money/story/5607/5046401
證交所：凱羿-KY自11月30日打入全額交割 | 市場焦點 | 證券 | 經濟日報
![[圖]]()
臺灣證券交易所表示，凱羿-KY（2939）今（26）日發布重大訊息，說明其從事醫療手套採購及輕質循環油採購銷售合約等交易... ...
![[圖]](https://pgw.udn.com.tw/gw/photo.php?u=https://uc.udn.com.tw/photo/2020/11/26/2/9141723.jpg&x=0&y=0&sw=0&sh=0&sl=W&fw=1050&exp=3600)
真是太有趣了,
快來看看這個QA回答與發布內容自相矛盾的重大訊息記者會
聽說問了3個專業QA的是股版鄉民
這麼有趣的公司內控與發言一定要來看看 XD
https://tinyurl.com/yxczrc4f
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※ 編輯: phcebus (118.169.87.81 臺灣), 11/26/2020 20:17:23
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推 : 菲神有空這隻嗎1F 11/26 20:17
→ : 這家根本沒救了 就算沒倒 內部也爛到不行2F 11/26 20:17
推 : 要跌停了嗎？3F 11/26 20:18
推 : 菲神 推4F 11/26 20:19
→ : 已經跌好幾根嚕5F 11/26 20:20
→ : 又要來一個經典了嗎？6F 11/26 20:22
→ : 康友第二？ 還是綠悅第二7F 11/26 20:22
推 : 菲神推8F 11/26 20:25
噓 : 假投資 真洗錢9F 11/26 20:26
推 : 朝聖！10F 11/26 20:27
推 : 又一隻KY11F 11/26 20:27
推 : 菲神推一個12F 11/26 20:32
推 : 也是勤業查的，內控測試呢？13F 11/26 20:32
推 : 又要組自救會了14F 11/26 20:33
推 : 空到下市15F 11/26 20:34
推 : 勤業:阿~16F 11/26 20:35
推 : 往來銀行是？17F 11/26 20:36
推 : 推18F 11/26 20:36
推 : KY能讓你學習世界地理,一間公司就讓你認識開曼,維京19F 11/26 20:37
→ : 還有薩摩亞
→ : 還有薩摩亞
推 : 關鍵字21F 11/26 20:38
→ : KY
→ : KY
推 : 買KY的風險可能還比DR大吧23F 11/26 20:39
推 : 888888824F 11/26 20:40
推 : KY風險沒很大啊 但是你要搞懂他在幹嘛25F 11/26 20:41
推 : 空不到qq26F 11/26 20:41
→ : 又是KY27F 11/26 20:42
推 : 這家根本沒有啥利基 只有低買高賣而已28F 11/26 20:42
→ : 買到高價的賣不掉就G了
→ : 買到高價的賣不掉就G了
推 : 折折節目有講30F 11/26 20:44
推 : 有種開放券 空到你下市31F 11/26 20:47
→ : 印象中KY公司的相關基本面資訊不是不太透明嗎？32F 11/26 20:49
![[圖]](https://i4.disp.cc/imgur/PRDCXeJh.jpg)
→ : 另一間KY淘帝也怪怪的34F 11/26 20:50
![[圖]](https://i4.disp.cc/imgur/ceIrTR3h.jpg)
推 : 明天關廁所不知道關幾天36F 11/26 20:53
推 : 外資是含陸資的37F 11/26 20:53
![[圖]](https://i4.disp.cc/imgur/uBKCatch.jpg)
推 : 出事怎麼辦，只好繼續處置囉39F 11/26 20:54
→ : 詐騙事件無誤，只是「公司」詐「股東」40F 11/26 20:54
→ : 第一天出社會喔。這樣簽約的。講給三歲的聽都不信
→ : 第一天出社會喔。這樣簽約的。講給三歲的聽都不信
推 : 金融秩序 史上最佳42F 11/26 20:55
推 : 換勤業了喔43F 11/26 20:57
推 : 所以才說處置根本沒實際作用，因為有弊端的也不一定44F 11/26 20:58
→ : 事前就會顯現在股價走勢上
→ : 事前就會顯現在股價走勢上
推 : 這沒過幾天檢調就要上門了吧46F 11/26 21:01
推 : 誰說撼遜比台積電好47F 11/26 21:02
推 : KY又爆炸了，咦，我怎麼說又48F 11/26 21:09
推 : 金管會要慶祝台灣金融秩序世界第一了嗎？49F 11/26 21:11
推 : 哲哲昨天的新節目 股市福利社才說有可能會下市 我50F 11/26 21:12
→ : 還以為是虎扯…
→ : 還以為是虎扯…
噓 : ky股 還敢買的膽子夠大52F 11/26 21:15
推 : KY又爆惹53F 11/26 21:16
推 : 淘帝今天發很多重訊，嚇死寶寶了54F 11/26 21:18
推 : 哇靠 昨天哲哲才提到 好猛！55F 11/26 21:26
推 : 發言人表示：我也是領薪水的...56F 11/26 21:37
推 : 真空軍 就該找這種股票空 空到變壁紙 不是去空強勢57F 11/26 21:42
→ : 股 然後被嘎上天...
→ : 哲哲太猛惹
→ : 股 然後被嘎上天...
→ : 哲哲太猛惹
推 : ky94垃圾60F 11/26 21:43
→ : 又來一檔KY 又是勤業嗎??61F 11/26 21:44
推 : 應該說是上折折節目的文良分析師提的62F 11/26 22:03
推 : 又是KY63F 11/26 22:04
推 : 推菲大64F 11/26 22:17
→ : 折折猛65F 11/26 22:25
推 : KY暴雷元年66F 11/26 22:30
推 : KY超潤滑元年67F 11/26 22:37
推 : KY不一定都是地雷吧 看看矽力、譜瑞68F 11/26 22:48
推 : KY不EY69F 11/26 22:51
→ : KY=被K到歪70F 11/26 22:59
推 : 明顯掏空71F 11/26 23:00
→ : KY太過潤滑,錢很容易就不小心就滑進別人口袋72F 11/26 23:03
噓 : 「用笨掩飾他的壞」真被騙？還是藉由被騙來做壞事？73F 11/26 23:12
推 : 問題細緻 感覺是研究這檔多年的鄉民XD74F 11/26 23:26
→ : KY kill yourself75F 11/26 23:29
噓 : 如果因為放空來po新聞就另人不恥了76F 11/27 00:13
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