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作者 nisi0773 (深知身在情常在)
標題 [新聞] 宏遠證未落實當沖風控等 金管會罰110萬
時間 Mon Oct  7 21:05:49 2024

原文標題：宏遠證未落實當沖額度風控等5缺失 金管會罰110萬

原文連結：https://udn.com/news/story/7239/8276297
宏遠證未落實當沖額度風控等5缺失 金管會罰110萬 | 金融要聞 | 產經 | 聯合新聞網
[圖]
網頁敘述 ...

 

發布時間：2024-10-07 19:33

記者署名：中央社／ 台北7日電

原文內容：
金管會對宏遠證券進行一般業務金檢，發現宏遠證未依規定落實當日沖銷交易額度風險控
管作業，合計涉及5大缺失，金管會依證交法及洗錢防制法規定，於今天開罰宏遠證合計
新台幣110萬元罰鍰。


金管會證期局今天公布最新裁罰案，根據證期局裁罰書，金管會檢查局於2023年10月5日
至10月24日對宏遠證進行一般業務檢查，發現宏遠證有5大缺失事項。

包括受理客戶以手機LINE進行非屬法令規範的電子式交易型態、未依規定落實當日沖銷交
易額度風控作業、未確實辦理對證券發行人交付有關委託人權益變更事項通知，及未確實
辦理個人資料盤點作業並定期提出自我評估報告，違反證券商管理規則規定。


除此之外，金管會發現，宏遠證辦理客戶審查及風險評估作業時，對於來自高風險國家及
符合客戶風險等級評估表「負面訊息（含關聯人）」風險因素的客戶未評估為高風險，違
反金融機構防制洗錢辦法規定。


針對宏遠證缺失事項，金管會證期局依證交法及洗錢防制法規定，處宏遠證合計110萬元
罰鍰。

心得/評論：
金管會還是有在做事的
只是看不太出來具體的案例是什麼
希望宏遠證下次不要再犯了


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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 118.167.24.176 (臺灣)
※ 作者: nisi0773 2024-10-07 21:05:49
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