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※ 本文轉寄自 ptt.cc 更新時間: 2022-03-30 12:39:28
看板 Stock
作者 KotoriCute (乙醯胺酚)
標題 [新聞] 史上罰最重！丹尼爾投顧遭重罰300萬　董
時間 Tue Mar 29 19:39:27 2022




原文標題：史上罰最重！丹尼爾投顧遭重罰300萬　董座解職
                                      (請勿刪減原文標題)  
原文連結：https://finance.ettoday.net/amp/amp_news.php7?news_id=2218625
史上罰最重！丹尼爾投顧遭重罰300萬　董座解職 | ETtoday財經新聞 | ETtodayAMP
[圖]
投顧裁罰案有史以來最重！金融機構的錢不能私用，但丹尼爾證券投顧董座屢犯影響公司經營甚鉅，今（29）日遭金管會解除董事長職務，公司被處以300萬罰金。 ...

 
                                      (網址超過一行過長請用縮網址工具)
發布時間：2022年03月29日 17:24
                                      (請以原文網頁/報紙之發布時間為準)


原文內容：

投顧裁罰案有史以來最重！金融機構的錢不能私用，但丹尼爾證券投顧董座屢犯影響公司經營甚鉅，今（29）日遭金管會解除董事長職務，公司被處以300萬罰金。

金管會證期局副局長蔡麗玲直言，此案是投顧裁罰以來金額最大，並指出丹尼爾證券投顧以及董事長犯下的5大缺失，如下，

第一，丹尼爾投顧2018年間將公司資金貸予董事長，經金管會予以糾正處分，2019年仍持續將公司資金貸予董事長，由其私用，影響公司經營甚鉅，屬累犯違規情節重大，這點被核處120萬。

蔡麗玲表示，金融機構的資金要用營業所用，公司的錢除了業務用途，是不允許貸給其他人，先前金管會發現丹尼爾投顧向公司借款，已處以糾正，後來公司也還款，但2019年，公司持續將資金貸予董事長，私用影響公司經營甚鉅，且屬累犯。

第二，丹尼爾投顧未經金管會核准接受外國公司委任提供行政協助服務；一些投資人，像是有些高淨值客戶如果私下要買、賣沒有經過核准的基金商品，對象不能是一般投資人，如果是外國商品就需要專業機構的台灣人提供翻譯、資訊、陪同辦訪客戶，都叫做行政協助，但丹尼爾並未接受金管會核准就自行提供相關服務，對此，金管會處以60萬。

第三，丹尼爾投顧未經金管會核准逕行變更營業處所，罰60萬。

第四，丹尼爾投顧明知並允許業務人員兼任其他公司職務，且董事長陳ΟΟ擔任丹尼爾投顧投資研究部門主管期間，亦同時擔任自己持股之其他公司職務，金管會也處60萬罰金。

第五，丹尼爾投顧營業處所還供董事長持股的其他公司設籍並懸掛招牌，未獨立使用。

以上違法行為，證期局依證券投資信託及顧問法第111條規定第1款、第7款、第8款及第9款之規定，合計處丹尼爾投顧罰鍰300萬元，創下證期局裁罰投顧業者以來的最大金額，並依同法第103條第2款規定命令丹尼爾投顧解除董事長陳職務。

心得/評論：                             ※必需填寫滿30字，無意義者板規處分

原來金管會史上最重就是重罰300萬

說個笑話，金管會。

這根本是在變相鼓勵犯罪啊





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噓 noreg0393933: 重罰300萬1F 03/29 19:40
→ village0817 : 那條法規最高就只能罰到300萬2F 03/29 19:41
→ village0817 : 不改善才會加倍罰
→ fbtm        : 至少罰個五億八千萬啊～4F 03/29 19:42
→ deony       : 不痛不癢繼續5F 03/29 19:46
推 x8051rva    : 三百萬跟鼻毛差不多6F 03/29 19:47
推 haha7456    : 笑死 可見以前罰金根本笑話7F 03/29 19:48
推 aippa       : 300w可能就手續費等級XD8F 03/29 19:50
推 wcheng19    : 立法院不立法9F 03/29 19:57
推 in771028zzz : 笑死 拆拆隨便一個會員會費就20010F 03/29 19:57
→ in771028zzz : 罰一間公司最重300 可憐啊犯罪天堂
推 Run911      : 笑死12F 03/29 20:00
→ kilo7       : 賺3000 罰300 超划算的啊～比滷肉分紅還高13F 03/29 20:05
推 ricky525    : [url]https://imgur.com/tRNQRf8[/url]14F 03/29 20:11
噓 BroDians    : 沒聽過這間15F 03/29 20:23
推 sam2255     : 語畢哄堂大笑16F 03/29 20:23
推 scum5566    : 才300萬，就當繳個手續費做功德囉17F 03/29 20:29
→ fatb        : 抽成18F 03/29 20:31
噓 GHowPan     : 罰最重三百真的是笑死人19F 03/29 20:39
→ NEX4036     : 姜丹尼爾20F 03/29 20:46
推 hj199210    : 太無情了丹尼爾21F 03/29 20:51
推 IWF         : 這種不快修法，整天在修區間測速22F 03/29 20:54
→ horking     : 三百萬 笑話23F 03/29 21:07
推 QQ5566      : 這家有什麼代表作？24F 03/29 21:29
噓 Ikaruwill   : 大史小史：可以先預放個三千萬在你們那邊慢慢扣嗎25F 03/29 21:32
推 nashQ       : 這哪間26F 03/29 21:34
推 Beantownfan : 罰款太低叫做規費 不叫罰款27F 03/29 21:35
→ kevinmeng2  : 保護費300萬？28F 03/29 21:51
→ butts       : 賺億罰百29F 03/29 21:59
推 doubleyellow: 罰三百萬是看不起誰呢！30F 03/29 22:28
推 andy79323   : 300零用錢31F 03/29 22:28
推 ggyaining   : 好歹罰個年營業額30%32F 03/29 22:29
推 thetakerone : 笑死人33F 03/29 22:30
推 DALUGI      : 只聽過丹尼爾炸雞34F 03/29 22:59
推 sazabijiang : 300萬是手續費而已35F 03/29 23:05
噓 sdf0419     : 誰啊36F 03/29 23:27
推 chuikov     : 重罰300萬～哈哈哈哈37F 03/29 23:48
噓 RedLover1009: 金管會已經盡力了，300萬已經最重了38F 03/30 00:15
推 BURNFISH    : 笑死39F 03/30 00:39
推 fj80621     : 哈哈哈哈哈哈哈40F 03/30 01:01
→ sc2x2       : 300萬台幣真的是搞笑 也不看看美國SEC怎麼罰41F 03/30 04:45
噓 Destrall0708: 股版法盲多42F 03/30 07:46
→ pideo       : 黑金會笑鼠人43F 03/30 08:08
→ iamaq18c    : 這是法規的問題 一堆人在那邊....44F 03/30 08:21
推 yyls123     : 你媽300史上最重45F 03/30 09:13
推 she746      : 有錢人跟你想的不一樣46F 03/30 09:17
推 AffogatoDog : 修法罰5億八千萬啊47F 03/30 09:19
→ DieNuke     : 300萬叫重... 我國金融真是好賺..48F 03/30 09:51
推 gustavolin  : 不就立委都不修法，一堆過時罰責49F 03/30 10:04
→ gustavolin  : deepfake 倒是速度很快
推 shawncarter : 重罰三百萬XDDDD 董事長大概笑到打滾51F 03/30 11:16

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